Nick Thomas

Compliance Manager

Herr Thomas hat über 17 Jahre Erfahrung im Bereich Compliance und unterstützt Baker Steel seit 2016 in verschiedenen Funktionen.

Herr Thomas begann seine berufliche Laufbahn bei der Financial Conduct Authority, wo er verschiedene Positionen bekleidete, darunter Zulassungen, die Aufsicht über die Vermögensverwaltung und die Mitarbeit am AIFMD-Implementierungsprojekt der FCA.

Seit seinem Ausscheiden aus der FCA hat Herr Thomas mit einer Reihe von Verwaltern alternativer Investmentfonds zusammengearbeitet, wobei der Schwerpunkt auf der Einhaltung der FCA-Vorschriften lag. Dies umfasste eine Vielzahl von Aufgaben, darunter die Überwachung der Einhaltung, Implementierungsprojekte, interne Abordnungen und die Erstellung von Richtlinien und Verfahren.

Herr Thomas hat einen BSc in Mathematik vom Imperial College und verfügt über eine Reihe einschlägiger beruflicher Qualifikationen, darunter das IMC (Investment Management Certificate), das FPC (Certificate in Financial Planning) und das Fundamentals of Alternative Investments Certificate.

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